颁布单位：国务院 颁布时间：1997.12.10 实施时间：1997.12.10 PEKi18 我要发财富网
第一章　总则

第-条

为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。

第二条

本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。

第三条

本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。

第四条

证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称"证监会")监督管理。 证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。

第五条

证券交易所的名称，应当标明"证券交易所"字样。其他任何单位和个人不得使用"证券交易所"的名称。

第二章 证券交易所的设立和解散

第六条

设立证券交易所，由国务院证券委员会(以下简称"证券委")审批，报国务院批准。

第七条

申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：

(一)申请书； PEKi18 我要发财富网
(二)章程和主要业务规则草案；PEKi18 我要发财富网
(三)拟加入会员名单；PEKi18 我要发财富网
(四)理事会候选人名单及简历； PEKi18 我要发财富网
(五)场地、设备及资金情况说明；PEKi18 我要发财富网
(六)拟任用管理人员的情况说明； PEKi18 我要发财富网
(七)证券委要求提交的其他文件。

第八条

证券交易所章程应当包括下列事项：PEKi18 我要发财富网
(一)设立目的；PEKi18 我要发财富网
(二)名称；PEKi18 我要发财富网
(三)主要办公及交易场所和设施所在地；PEKi18 我要发财富网
(四)职能范围；PEKi18 我要发财富网
(五)会员的资格和加人、退出程序；PEKi18 我要发财富网
(六)会员的权利和义务； PEKi18 我要发财富网
(七)对会员的纪律处分；PEKi18 我要发财富网
(八)组织机构及其职权；PEKi18 我要发财富网
(九)高级管理人员的产生、任免及其职责； PEKi18 我要发财富网
(十)资本和财务事项； PEKi18 我要发财富网
(十一)解散的条件和程序；PEKi18 我要发财富网
(十二)其他需要在章程中规定的事项。

第九条

解散证券交易所，经证券委审核同意后，报国务院批准。PEKi18 我要发财富网
第三章 证券交易所的职能

第十条

证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。

第十-条

证券交易所的职能包括： PEKi18 我要发财富网
(一)提供证券交易的场所和设施；PEKi18 我要发财富网
(二)制定证券交易所的业务规则； PEKi18 我要发财富网
(三)接受上市申请、安排证券上市； PEKi18 我要发财富网
(四)组织、监督证券交易；PEKi18 我要发财富网
(五)对会员进行监管；PEKi18 我要发财富网
(六)对上市公司进行监管； PEKi18 我要发财富网
(七)设立证券登记结算机构； PEKi18 我要发财富网
(八)管理和公布市场信息； PEKi18 我要发财富网
(九)证券委许可的其他职能。

第十二条

证券交易所不得直接或者间接从事：PEKi18 我要发财富网
(一)以营利为目的的业务；PEKi18 我要发财富网
(二)新闻出版业；PEKi18 我要发财富网
(三)发布对证券价格进行预测的文字和资料；PEKi18 我要发财富网
(四)为他人提供担保； PEKi18 我要发财富网
(五)未经证券委批准的其他业务。

第十三条

证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。

第十四条

证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，应当报证监会批准。

第十五条

证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。 证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。

第四章 证券交易所的组织

第十六条

证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。

第十七条

会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：PEKi18 我要发财富网
(一)制定和修改证券交易所章程； PEKi18 我要发财富网
(二)选举和罢免会员理事；

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(三)审议和通过理事会、总经理的工作报告；PEKi18 我要发财富网
(四)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告； PEKi18 我要发财富网
(五)决定证券交易所的其他重大事项。 章程的制定和修改经会员大会通过后，报证券委批准。

第十八条

会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会： PEKi18 我要发财富网
(一)理事人数不足本办法规定的最低人数； PEKi18 我要发财富网
(二)占会员总数三分之一以上的会员请求；PEKi18 我要发财富网
(三)理事会认为必要。

第十九条

会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。 会员大会结束后十日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。

第二十条

理事会是证券交易所的决策机构，每届任期三年。 理事会的职责是：PEKi18 我要发财富网
(一)执行会员大会的决议；PEKi18 我要发财富网
(二)制定、修改证券交易所的业务规则；PEKi18 我要发财富网
(三)审定总经理提出的工作计划；PEKi18 我要发财富网
(四)审定总经理提出的财务预算、决算方案；PEKi18 我要发财富网
(五)审定对会员的接纳；PEKi18 我要发财富网
(六)审定对会员的处分；PEKi18 我要发财富网
(七)根据需要决定专门委员会的设置；PEKi18 我要发财富网
(八)会员大会授予的其他职责。

第二十-条

证券交易所理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。 理事连续任职不得超过两届。 理事会会议至少每季度召开一次。会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报证监会备案。

第二十二条

理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长、副理事长由证监会提名，理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。

第二十三条

理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。 理事长担任会员大会期间的会议主席。 理事长不得兼任证券交易所总经理。

第二十四条

证券交易所设总经理一人，副总经理一至三人。总经理、副总经理由证监会任免。'这经理、副总经理不得由国家公务员兼任。 总经理、副总经理任期三年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
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