第六十二条

证券交易所对上市公司末按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。

第六十三条

证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。

第八章 证券登记结算机构

第六十四条

证券交易所应当设立一个证券登记结算机构，为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务。

第六十五条

证券登记结算机构的注册资本应当不低于一亿元人民币。

第六十六条

证券登记结算机构应当为证券市场提供安全、公平、高效的服务，并接受证券交易所对其业务活动的监督。

第六十七条

证券登记结算机构的业务范围和职能包括： PEKi18 我要发财富网
(一)股权登记； PEKi18 我要发财富网
(二)证券持有人名册登记和证券帐户的设立；PEKi18 我要发财富网
(三)记名证券的存管和过户；PEKi18 我要发财富网
(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；PEKi18 我要发财富网
(五)代理证券的还本付恳或者权益分派及其他代理人服务； PEKi18 我要发财富网
(六)实物证券的保管； PEKi18 我要发财富网
(七)与上述业务有关的咨询、培训等服务；PEKi18 我要发财富网
(八)证监会批准的其他业务。

第六十八条

证券登记结算机构应当在其职能范围内制定和修改章程和业务规则，报证监会批准后生效。 证券登记结算机构的总经理、副总经理的任免须报证监会批准。

第六十九条

证券登记结算机构应当建立为证券交易所的上市证券的交易提供集中的登记、存管、结算和交收服务的系统(以下简称结算 系统)，有必备的电脑、通讯设备，有完整的数据安全保护和数据备份 措施，确保证券登记、存管、结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。

第七十条

证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。

第七十-条

证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务协议，并报证监会备案。

第七十二条

证券交易所的会员为参加证券交易所交易市场的交易而缴存的清算头寸、清算交割准备金，应当由证券登记结算机构专项存储。证券登记结算机构应当在业务规则申明确上述资金的用途及收取标准，并对上述资金严格管理，严禁透支，不得挪作他用。 证券登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。

第七十三条

证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券待有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。

第七十四条

证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外： (一)证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询； PEKi18 我要发财富网
(二)依本办法第七十三条向证券发行人提供证券待有人名册及其他有关资料； PEKi18 我要发财富网
(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。

第七十五条

证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。 证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管、结算和交收业务中形成的原始凭证，根据需要制定保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于二十年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。

第七十六条

证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的规定执行。

第七十七条

证券登记结算机构申请歇业、解散，在根据法定程序办理手续的同时，应当报证监会备案。

第七章 证券交易所对上市公司的监管

第五十一条

证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括： PEKi18 我要发财富网
(一)证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；PEKi18 我要发财富网
(二)上市公告书的内容及格式；PEKi18 我要发财富网
(三)上市推荐人的资格、责任、义务； PEKi18 我要发财富网
(四)上市费用及其他有关费用的收取方式和标准； PEKi18 我要发财富网
(五)对违反上市规则行为的处理规定；PEKi18 我要发财富网
(六)其他需要在上市规则中规定的事项。

第五十二条

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。 交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。 上市协议应当包括下列内容：PEKi18 我要发财富网
(一)上市费用的项目和数额；PEKi18 我要发财富网
(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务； PEKi18 我要发财富网
(三)要求公司指定专人负责证券事务； PEKi18 我要发财富网
(四)上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定； PEKi18 我要发财富网
(五)股票停牌事宜；PEKi18 我要发财富网
(六)协议双方违反上市协议的处理；PEKi18 我要发财富网
(七)仲裁条款； PEKi18 我要发财富网
(八)证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。

第五十三条

证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司履行相关义务。 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。

第五十四条

证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。
上一篇：影响股价波动的因素
下一篇：93年颁布的企业债券管理条例